Har en virksomhed eller person overtrådt en strafbelagt bestemmelse i den finansielle lovgivning, vil Finanstilsynet ud fra overtrædelsens karakter vurdere, om der er grundlagt for en politianmeldelse af virksomheden.
Herudover kan Finanstilsynet i nærmere angivne sager om overtrædelse af lov om finansiel virksomhed og lov om værdipapirhandel m.v., der ikke skønnes at medføre højere straf end bøde, i et bødeforelæg tilkendegive, at sagen kan afgøres uden retssag, hvis den, der har begået overtrædelsen, erklærer sig skyldig i overtrædelsen og erklærer sig rede til inden en nærmere angiven frist at betale en bøde, som angivet i bødeforlægget.
46 resultater
-
Resumé af politianmeldelse af Primex Money Transfer ApS
- Emne:
- 2019, Politianmeldelse, Hvidvaskafgørelser
Finanstilsynet anmodede i december 2017 Statsadvokaten for Særlig Økonomisk og International Kriminalitet (SØIK) om at indlede politimæssig efterforskning af Primex Money Transfer ApS. Virksomheden er nu under konkurs. -
Politianmeldelse af uretmæssig videregivelse af intern viden
- Emne:
- 2019, Politianmeldelse, Insiderhandel og intern viden, Overtagelsestilbud
Finanstilsynet anmodede den 22. juni 2018 Statsadvokaten for Særlig Økonomisk og International Kriminalitet (SØIK) om at indlede en politimæssig efterforskning af uretmæssig videregivelse af intern viden i forbindelse med overtagelsestilbud fremsat til aktionærerne i TDC A/S, idet en person havde sendt intern viden til en række nyhedsmedier. -
Politianmeldelse af Aalborg Boldspilklub for overtrædelse af markedsmisbrugsforordningen
- Emne:
- 2018, Politianmeldelse, Insiderhandel og intern viden, Kurs og markedsmanipulation, Oplysningsforpligtelse
Finanstilsynets beslutning af 25. januar 2018. Sagen har været forelagt Finanstilsynets bestyrelse. -
Politianmeldelse af Københavns Andelskasse for overtrædelse af hvidvaskloven
- Emne:
- 2018, Pengeinstitutter, Politianmeldelse, Hvidvask og terrorfinansiering
Finanstilsynet har anmodet Statsadvokaten for Særlig Økonomisk og International Kriminalitet (SØIK) om at indlede politimæssig efterforskning af Københavns Andelskasse. -
Politianmeldelse af Pensionskassen for teknikum- og diplomingeniører (ISP) til Statsadvokaten for Særlig Økonomisk og International Kriminalitet (SØIK) for vildledning af medlemmer
- Emne:
- 2018, Politianmeldelse, God skik
Finanstilsynets beslutning af den 23. maj 2018. Sagen har været forelagt Finanstilsynets bestyrelse. -
Politianmeldelse af Momentum Markets ApS for udøvelse af porteføljepleje uden tilladelse fra Finanstilsynet
- Emne:
- 2017, Politianmeldelse, Kapitalmarkedsområdet, Investeringsområdet, Manglende tilladelse
Finanstilsynets afgørelse af 12. december 2017. -
Politianmeldelse af Carnegie for overtrædelse af shortselling-forordningen
- Emne:
- 2017, Kapitalmarkedsområdet, Politianmeldelse, Short selling og transaktioner, Indberetning
Finanstilsynets beslutning af 22. november 2017. -
Politianmeldelse af Dansk OTC A/S og Dansk OTC Invest A/S for markedsmisbrug
- Emne:
- 2017, Kapitalmarkedsområdet, Politianmeldelse, Kurs og markedsmanipulation
Finanstilsynets beslutning af 15. marts 2016 -
Politianmeldelse – OTC-listen ApS - § 9, stk. 1, i lov om finansiel virksomhed
- Emne:
- 2016, Kreditinstitut- og fondsmæglerområdet, Politianmeldelse, Investeringsforvaltning, Manglende tilladelse
Finanstilsynets beslutning af 10. maj 2016 -
Politianmeldelse – Emerging Invest Copenhagen ApS og Union Invest ApS
- Emne:
- Forvaltere af alternative investeringsfonde, Investeringsområdet, Politianmeldelse, 2016, Investeringsforvaltning, Manglende tilladelse
Overtrædelse af § 5, stk. 4, 1. pkt. og § 11, stk. 1 og 3, i lov om forvaltere af alternative investeringsfonde m.v. - politianmeldelse – Emerging Invest Copenhagen ApS og Union Invest ApS -
Politianmeldelse - YVC Holding ApS - § 23, stk. 1, i lov om værdipapirhandel m.v. og § 9, stk. 1, i lov om finansiel virksomhed
- Emne:
- 2016, Politianmeldelse, Kapitalmarkedsområdet
Finanstilsynets beslutning af 14. januar 2016. -
Politianmeldelse - Hellerup Finans Holding A/S - § 23, stk. 1, i lov om værdipapirhandel m.v.
- Emne:
- Kapitalmarkedsområdet, Politianmeldelse, 2016
Finanstilsynets beslutning af 14. januar 2016 -
Politianmeldelse - Hellerup Finans Holding A/S - § 23, stk. 1, i lov om værdipapirhandel m.v. -
- Emne:
- 2016, Kapitalmarkedsområdet, Politianmeldelse, Oplysningsforpligtelse, Prospekter
-
Politianmeldelse - YVC Holding ApS - § 23, stk. 1, i lov om værdipapirhandel m.v. og § 9, stk. 1, i lov om finansiel virksomhed
- Emne:
- Kapitalmarkedsområdet, Politianmeldelse, 2016, Manglende tilladelse, Prospekter
Finanstilsynets beslutning af 14. januar 2016 -
Lov om værdipapirhandelsloven m.v. § 39, stk. 1, - Politianmeldelse – Den tidligere ebh bank A/S og Trifork A/S
- Emne:
- 2012, Beslutninger, Pengeinstitutter, Politianmeldelse
Finanstilsynets beslutning af 9. januar 2012. Sagen har været forelagt Fondsrådet. -
Politianmeldelse af [udeladt] for overtrædelse af hvidvaskloven
- Emne:
- 2015, Hvidvaskafgørelser, Politianmeldelse, Hvidvask og terrorfinansiering
-
Politianmeldelse af Andelskassen J.A.K. Slagelse for overtrædelse af § 6, stk. 2, § 7, stk. 1, § 12, stk. 1-5, § 13, stk. 1 og 2, § 19, stk. 1, 2 og 4, og § 25, stk. 1-4, i lov om forebyggende foranstaltninger mod hvidvask af udbytte og finansiering af terrorisme (hvidvaskloven)
- Emne:
- 2015, Pengeinstitutter, Hvidvaskafgørelser, Politianmeldelse, Hvidvask og terrorfinansiering
Finanstilsynets afgørelse af 24. august 2015 -
Politianmeldelse af Fyns Forsikrings Revision for overtrædelse af § 4 i bekendtgørelse af lov om forsikringsformidling
- Emne:
- 2015, Forsikringsformidling, Politianmeldelse, Manglende tilladelse
Finanstilsynets afgørelse af 18. marts 2015 -
Anmeldelse af lånefinansieret salg af andelsbeviser foretaget af Københavns Andelskasse
- Emne:
- 2015, Politianmeldelse, Finansielle instrumenter
-
Lov om værdipapirhandel m.v. § 35, stk. 1 - Politianmeldelse – Wall & Co ApS (Status: Anklagemyndigheden har opgivet sigtelserne den 15. maj 2014)
- Emne:
- 2012, FR afgørelser, Beslutninger, Politianmeldelse
Finanstilsynets beslutning af 23. oktober 2012. Sagen har været forelagt Fondsrådet.