Har en virksomhed eller person overtrådt en strafbelagt bestemmelse i den finansielle lovgivning, vil Finanstilsynet ud fra overtrædelsens karakter vurdere, om der er grundlagt for en politianmeldelse af virksomheden.
Herudover kan Finanstilsynet i nærmere angivne sager om overtrædelse af lov om finansiel virksomhed og lov om værdipapirhandel m.v., der ikke skønnes at medføre højere straf end bøde, i et bødeforelæg tilkendegive, at sagen kan afgøres uden retssag, hvis den, der har begået overtrædelsen, erklærer sig skyldig i overtrædelsen og erklærer sig rede til inden en nærmere angiven frist at betale en bøde, som angivet i bødeforlægget.
41 resultater
-
Politianmeldelse af uretmæssig videregivelse af intern viden
- Emne:
- 2019, Politianmeldelse
Finanstilsynet anmodede den 22. juni 2018 Statsadvokaten for Særlig Økonomisk og International Kriminalitet (SØIK) om at indlede en politimæssig efterforskning af uretmæssig videregivelse af intern viden i forbindelse med overtagelsestilbud fremsat til aktionærerne i TDC A/S, idet en person havde sendt intern viden til en række nyhedsmedier. -
Politianmeldelse af Aalborg Boldspilklub for overtrædelse af markedsmisbrugsforordningen
- Emne:
- 2018, Politianmeldelse
Finanstilsynets beslutning af 25. januar 2018. Sagen har været forelagt Finanstilsynets bestyrelse. -
Politianmeldelse af Københavns Andelskasse for overtrædelse af hvidvaskloven
- Emne:
- 2018, Pengeinstitutter, Politianmeldelse
Finanstilsynet har anmodet Statsadvokaten for Særlig Økonomisk og International Kriminalitet (SØIK) om at indlede politimæssig efterforskning af Københavns Andelskasse. -
Politianmeldelse af Pensionskassen for teknikum- og diplomingeniører (ISP) til Statsadvokaten for Særlig Økonomisk og International Kriminalitet (SØIK) for vildledning af medlemmer
- Emne:
- 2018, Politianmeldelse
Finanstilsynets beslutning af den 23. maj 2018. Sagen har været forelagt Finanstilsynets bestyrelse. -
Politianmeldelse af Momentum Markets ApS for udøvelse af porteføljepleje uden tilladelse fra Finanstilsynet
- Emne:
- 2017, Politianmeldelse, Kapitalmarkedsområdet, Investeringsområdet
Finanstilsynets afgørelse af 12. december 2017. -
Politianmeldelse af Carnegie for overtrædelse af shortselling-forordningen
- Emne:
- 2017, Kapitalmarkedsområdet, Politianmeldelse
Finanstilsynets beslutning af 22. november 2017. -
Politianmeldelse af Dansk OTC A/S og Dansk OTC Invest A/S for markedsmisbrug
- Emne:
- 2017, Kapitalmarkedsområdet, Politianmeldelse
Finanstilsynets beslutning af 15. marts 2016 -
Politianmeldelse – OTC-listen ApS - § 9, stk. 1, i lov om finansiel virksomhed
- Emne:
- 2016, Kreditinstitut- og fondsmæglerområdet, Politianmeldelse
Finanstilsynets beslutning af 10. maj 2016 -
Politianmeldelse – Emerging Invest Copenhagen ApS og Union Invest ApS
- Emne:
- Forvaltere af alternative investeringsfonde, Investeringsområdet, Politianmeldelse, 2016
Overtrædelse af § 5, stk. 4, 1. pkt. og § 11, stk. 1 og 3, i lov om forvaltere af alternative investeringsfonde m.v. - politianmeldelse – Emerging Invest Copenhagen ApS og Union Invest ApS -
Politianmeldelse - YVC Holding ApS - § 23, stk. 1, i lov om værdipapirhandel m.v. og § 9, stk. 1, i lov om finansiel virksomhed
- Emne:
- 2016, Politianmeldelse, Kapitalmarkedsområdet
Finanstilsynets beslutning af 14. januar 2016. -
Politianmeldelse - Hellerup Finans Holding A/S - § 23, stk. 1, i lov om værdipapirhandel m.v.
- Emne:
- Kapitalmarkedsområdet, Politianmeldelse, 2016
Finanstilsynets beslutning af 14. januar 2016 -
Politianmeldelse - Hellerup Finans Holding A/S - § 23, stk. 1, i lov om værdipapirhandel m.v. -
- Emne:
- 2016, Kapitalmarkedsområdet, Politianmeldelse
-
Politianmeldelse - YVC Holding ApS - § 23, stk. 1, i lov om værdipapirhandel m.v. og § 9, stk. 1, i lov om finansiel virksomhed
- Emne:
- Kapitalmarkedsområdet, Politianmeldelse, 2016
Finanstilsynets beslutning af 14. januar 2016 -
Lov om værdipapirhandelsloven m.v. § 39, stk. 1, - Politianmeldelse – Den tidligere ebh bank A/S og Trifork A/S
- Emne:
- 2012, Beslutninger, Pengeinstitutter, Politianmeldelse
Finanstilsynets beslutning af 9. januar 2012. Sagen har været forelagt Fondsrådet. -
Politianmeldelse af [udeladt] for overtrædelse af hvidvaskloven
- Emne:
- 2015, Hvidvaskafgørelser, Politianmeldelse
-
Politianmeldelse af Andelskassen J.A.K. Slagelse for overtrædelse af § 6, stk. 2, § 7, stk. 1, § 12, stk. 1-5, § 13, stk. 1 og 2, § 19, stk. 1, 2 og 4, og § 25, stk. 1-4, i lov om forebyggende foranstaltninger mod hvidvask af udbytte og finansiering af terrorisme (hvidvaskloven)
- Emne:
- 2015, Pengeinstitutter, Hvidvaskafgørelser, Politianmeldelse
Finanstilsynets afgørelse af 24. august 2015 -
Politianmeldelse af Fyns Forsikrings Revision for overtrædelse af § 4 i bekendtgørelse af lov om forsikringsformidling
- Emne:
- 2015, Forsikringsformidling, Politianmeldelse
Finanstilsynets afgørelse af 18. marts 2015 -
Anmeldelse af lånefinansieret salg af andelsbeviser foretaget af Københavns Andelskasse
- Emne:
- 2015, Politianmeldelse
-
Lov om værdipapirhandel m.v. § 35, stk. 1 - Politianmeldelse – Wall & Co ApS (Status: Anklagemyndigheden har opgivet sigtelserne den 15. maj 2014)
- Emne:
- 2012, FR afgørelser, Beslutninger, Politianmeldelse
Finanstilsynets beslutning af 23. oktober 2012. Sagen har været forelagt Fondsrådet. -
Politianmeldelse - Orca Capital GmbH - Forordningen om shortselling, artikel 5, 6 og 12 -
- Emne:
- 2014, Beslutninger, Afgørelser fra Det Finansielle Råd, Politianmeldelse
Finanstilsynets beslutning af 23. juni 2014. Sagen har været forelagt Det Finansielle Råd.