MiFIR – TRSII

Oplysninger om transaktionsrapporteringssystemet TRSII

Kontakt

Forespørgsel vedrørende MiFIR TRS kan sendes via e-mail til:



MiFIR-TRS@ftnet.dk

Værdipapirhandlere, dataindberetningstjenester (ARM) samt markedspladser, der skal foretage transaktionsindberetninger til Finanstilsynet i medfør af MiFIR artikel 26, skal registreres af Finanstilsynet samt oprettes i Finanstilsynets nye TRS system, herefter kaldet TRSII.

 

På denne side informerer Finanstilsynet om IT-systemet, TRSII, med bl.a. informationer om test, produktion,  XML versioner, fejlkoder og status på drift. Vi tilstræber at holde informationerne løbende opdateret.

 

TRSII sættes i produktion den 3. januar 2018.

 

Nedlukning af nuværende IT-system til modtagelse af MiFID transaktionsrapporter

Finanstilsynet lukker det nuværende IT-systemet, TRS, den 12. januar 2018 kl 22:00. Det betyder, at TRS ikke længere vil tage imod transaktionsrapporter indrapporteret efter MiFID-reglerne efter det tidspunkt.

Man skal være opmærksom på, at alle nye transaktioner foretaget efter den 2. januar 2018 skal indrapporteres til IT-systemet, TRSII, efter de nye MiFIR regler.

 

 

Produktion
Test
Pre-produktion
Dokumentation
Produktion

Vigtig information
Tilmelding til produktion

For at få adgang til produktionsmiljøet bedes følgende udført:

1. Læs vedlagte vejledning
2. Udfyld og send vedlagte blanket til Finanstilsynet
3. Send SSH nøglepar til BEC


Status
    
XML schema version 
    Servicevindue

 

Drift
TRSII er kørende alle dage i tidsrummet  05:00 – 24:00.
Vi kan have behov for at lukke systemet ned mellem 05:00 – 24:00 for at udføre service på IT-systemet og i sådanne tilfælde giver vi besked her på hjemmesiden.

 

Kontakt og åbningstid
Kontakt på e-mail adresse

Finanstilsynet: MiFIR-TRS@ftnet.dk

BEC               : bectrs2@bec.dk

 

Åbningstid

Hverdage fra 09:00 til 15:00


Opgraderings annoncering

Test

Vigtig information

Feedback fil navn rettet: Vi har indtil den 07-11-2017 brugt jeres brugerid i stedet for LEI koden i feedback fil navnet. Det er nu rettet og navnestandarden for feedback filen er nu korrekt.

Tilmelding til test

For deltagelse i testen bedes følgende udført:
1. Læs vedlagte vejledning
2. Udfyld og send vedlagte blanket til Finanstilsynet
3. Send SSH nøglepar til BEC

Status
XML schema version

Schema in use: https://www.esma.europa.eu/document/annex-2-mifir-transaction-reporting

Kendte fejl
De flest af nedenstående fejl er ved at blive løst og vi forventer at de vil være rettet i testmiljøet i midten af november måned. Vi har kun vist fejlene i overskriftsform.

  • Systemet generer fejlagtigt fejl CON-370, når trading venue = XXXX. Fejlen vil være løst og rettet I testmiljøer sidst I november måned.
  • CONCAT navnet er forkert accepteret som NIDN
  • CON-640 er forkert returneret
  • Feedback filer som har afvist TR filer mangler  <Rltd> elementet

Test cases

Følgende test cases bedes gennemført under testen:

    Gennemfør vedlagte test cases

      Kontakt og åbningstid

      Kontakt på e-mail adresse

      Finanstilsynet: MiFIR-TRS@ftnet.dk

      BEC               : bectrs2@bec.dk

       

      Åbningstid

      Hverdage fra 09:00 til 15:00

      Opgraderings annoncering

       

      Pre-produktion
      Siden er under opbygning.
      Dokumentation

      Materiale fra informationsmøder

      Informationsmøde 10-05-17 

      Informationsmøde 01-12-16


      Finanstilsynet

      Funktionel information

      Feedback filer 

      FF files (first feedback file on report file):
      < BizMsgIdr> will follow the following schema:  <SEIC>_<ORI><YYMMDD><RFSEQ><FFSEQ>
      Example: Feedback file name: FF_TR_353800XVAQXELVCPC871_01_20170407_0092_01.ZIP
      < BizMsgIdr>: 353800XVAQXELVCPC871_01170407009201
      FD files (feedback on transaction reports that have not previously been accepted or rejected and the FD-files are therefore not specific to a single TR file hence its own sequence numbering):
      < BizMsgIdr> will follow the following schema:  <SEIC>_<ORI><YYMMDD><FDSEQ>
      Example: Feedback file name: FD_TR_353800XVAQXELVCPC871_01_20170407_0136.ZIP
      < BizMsgIdr>: 353800XVAQXELVCPC871_01201704070136

      FD files:
      < MsgRptIdr> will follow the schema: <SEIC>_<ORI><YYMMDD><RFSEQ>
      Example: Report file name: TR_353800XVAQXELVCPC871_01_20170407_0136.ZIP
      < MsgRptIdr>: 353800XVAQXELVCPC871_011704070136

      Transaction identification in feedback files is a concatenation of EE LEI and the Transaction refer-ence number.

      Currently known relevant defects:
      • Huge amount cause the system to crash (eg. <Amt Ccy="DKK">9590308740641000</Amt>)
      • CON-640 & CON-411 may be wrongly issued.
      • Issues with reference data

      You may experience issues with missing reference data in TRSII, namely instruments. This defect has been reported to supplier.

      Nationale fejlkoder

      Information om nationale fejlkode fra TRSII, hvor AA er landekoden i det pågældende land.
      Danmark har landekode "DK"

      Control

      Error code

      Error message

      Explanation and corrective action

      Filee name syntax1

      AAX-001

      The file name has an illegal syntax.

      Correct the filename so that it complies to the file name convention.

      Invalid date

      AAX-002

      The date does not exist or is in the future.

      Correct the date.

      Duplicate

      AAX-003

      The file has already been submitted.

      The duplicate file is ignored. If the file comprises new transaction reports, include them in a report file with a different sequence number.

      File extension

      AAX-004

      The file has an illegal extension.

      Correct the filename so that it complies to the file name convention.

      File size

      AAX-005

      The file is larger than the allowed [x] MB.

      Split the report file into two or more report files.

      Signature

      AAX-006

      The signature is not recognised as a valid signature.

      Check and correct the signature of the file. The signing key might be outdated or unknown to us. Also make sure the correct signature algorithm has been used.

      Signer

      AAX-007

      The file has an unknown signer.

      The signer is unknown to us. Check and correct the signature of the file.

      Decryption

      AAX-008

      The file can’t be decrypted.

      Ensure that the file is properly encrypted. Check the encryption keys you are using or your encryption program. The encryption key might be outdated or unknown to us. Also make sure the correct hashing algorithm has been used

      Decompression

      AAX-009

      The file can’t be decompressed.

      Check that the compression comply to the allowed compression method

      Signing

      AAX-010

      The file is not properly signed.

      Ensure that the file is properly signed. Check the keys you are using. The key might be outdated or unknown to us.

      SEIC

      AAX-011

      The SEIC is invalid.

      Correct the SEIC in the file so that it is a valid legal entity identifier as defined in ISO 17442.

      Unused

      AAX-013

      Report file name

      AAX-014

      The report file name is incorrect.

      Correct the name of the compressed report file so that it matches the name of the archive file and has the proper extension.

      One report file per archive

      AAX-015

      The archive file does not contain only one report file.

      Correct the contents of the archive file so that it contains only one report file.

      Reporter allowed

      AAX-016

      The Submitting Entity is not authorised to report on behalf of the Executing Entity.

      Ensure that it has been registered by the Executing Entity or the FSA that the Submitting Entity is authorised to report on behalf of the Executing Entity.

      ESMA

      Link til ESMA’s hjemmeside